АльфаОмега

база знаний!



Математика [3]Химия [1]
Информатика [1]Менеджмент [1]
Программирование [2]Педагогика [11]
Физика [6]Бренды [4]
1с бухгалтерия [12]Английский язык [6]
Банковское дело [22]Безопасность жизнедеятельности [12]
Биология [7]Бухгалтерское дело [166]
Бухгалтерский учет [129]Информатика [91]
Инновационный менеджмент [12]История [3]
История экономики [80]История экономических учений [162]
Концепции современного естествознания [54]Конфликтология [18]
Культурология [45]Линейная алгебра [72]
Линейное программирование [7]Макроэкономика [43]
Маркетинг и реклама [68]Математическая статистика [21]
Математический анализ [50]Менеджмент [141]
Микроэкономика [39]Мировая экономика [85]
Моделирование портфеля ценных бумаг [19]Основы предпринимательства [44]
Отечественная история [39]Политология [27]
Правоведение [74]Прикладные программы [21]
Психология и педагогика [159]Региональная экономика [81]
Социология [58]Теория вероятностей [53]
Теория оптимального управления [3]Управление организацией [35]
Физическая культура [42]Философия [157]
Финансовый анализ [99]Финансы и кредит [236]
Численные методы [8]Эконометрика [15]
Экономика предприятия [70]Экономико математическое моделирование [48]
Экономическая география [69]Экономическая теория [99]
Экономическая политика [23]Юриспруденция [20]
Другие предметы [39]

Членство на бирже. Лицензирование и сертификация специалистов, работающих на бирже



(13.7 Kb), 09.02.2012, 19:21
Членство на фондовой бирже - это приобретаемое или учредительское право брокерской фирмы вести торговые операции на бирже и иметь своих трейдеров в ее торговом зале.

Членами фондовой биржи могут быть любые профессиональные участники рынка ценных бумаг. Порядок вступления в члены фондовой биржи, выхода и исключения из членов фондовой биржи определяется фондовой биржей самостоятельно на основании ее внутренних документов.
Фондовая биржа вправе устанавливать количественные ограничения числа ее членов.

Неравноправное положение членов фондовой биржи, временное членство, а также сдача мест в аренду и их передача в залог лицам, не являющимся членами данной фондовой биржи, не допускаются.

 

Положение о сертификации официальных представителей членов Секции фондового рынка (трейдеров).
1. Общие положения.

1.1. Настоящее Положение о сертификации официальных представителей членов Секции фондового рынка (трейдеров) разработано в соответствии с Положением о Фондовом отделе (Секции фондового рынка) валютно-фондовой биржи  (далее - Биржа) и Правилами членства в Фондовом отделе (Секции фондового рынка) Биржи.

1.2. Положение определяет порядок выдачи сотрудникам членов Секции фондового рынка Биржи (далее - Секция)  Свидетельства трейдера.

1.3. Сертификация трейдеров является одним из путей контроля обеспечения добросовестного и профессионального выполнения ими своих обязанностей перед участниками рынка ценных бумаг.

1.4. На основании настоящего Положения  разрабатывается список экзаменационных тестов к экзамену на получение Свидетельства трейдера.

1.5. Настоящее Положение утверждается Биржевым Советом и вступает в силу с момента утверждения.

2. Экзамен на получение Свидетельства трейдера.

2.1.     К экзамену на получение Свидетельства трейдера допускаются лица, отвечающие следующим требованиям:

2.1.1. наличие доверенности на право совершения сделок в Секции от имени Члена Секции, подписанной руководителем и главным бухгалтером Члена Секции и скрепленной печатью;

2.1.2. наличие Квалификационного аттестата органа государственного регулирования на право совершения операций с ценными бумагами - для сотрудников инвестиционных институтов;

2.1.3. наличие опыта совершения операций с финансовыми инструментами на фондовом рынке ( не менее 1 года );

2.1.4. отсутствие судимостей за преступления против собственности, взяточничество, подделку ценных бумаг, денег и документов.

2.2. Для проведения экзамена создается экзаменационная комиссия, состоящая из сотрудников Биржи, представителей членов Секции, привлеченных специалистов. Состав экзаменационной комиссии утверждается Советом Секции.

2.3. Лицо, претендующее на получение Свидетельства трейдера, представляет в экзаменационную комиссию следующие документы:

2.3.1. личное заявление на получение Свидетельства трейдера;

2.3.2. анкету по форме;

2.3.3. доверенность на право совершения сделок в Секции от имени Члена Секции, подписанную руководителем и главным бухгалтером Члена Секции и скрепленную печатью;

2.3.4. копию Квалификационного аттестата органа государственного регулирования на право совершения операций с ценными бумагами.

2.4. При отсутствии замечаний по представленным документам сотрудник Члена Секции допускается к сдаче экзамена на получение Свидетельства трейдера.

2.5. Экзамен на получение Свидетельства трейдера проводится в письменной форме. Экзаменационные тесты и варианты правильных ответов разрабатываются Дирекцией Биржи и утверждаются Советом Секции.

Результаты экзамена оформляются протоколом.

2.6. Лицу, претендующему на получение Свидетельства трейдера и являющемуся трейдером официального дилера ГКО при условии работы в этом качестве не менее одного месяца, Свидетельство трейдера выдается без сдачи экзамена на получение Свидетельства трейдера.

2.7. Оформление и выдача Свидетельства трейдера осуществляется в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты проведения экзамена.

2.8. Срок действия Свидетельства трейдера не может превышать трех лет. По окончании этого срока трейдер имеет право подать на Биржу заявление о продлении срока действия Свидетельства.

2.9. В случае несдачи экзамена трейдер имеет право на его пересдачу по прошествии одного календарного месяца со дня предыдущего экзамена



Похожие материалы
Основные фонды
Основные подходы и методы оценки ценных бумаг
Наращение по сложной учетной ставке
Управление региональными рынками
Издержки производства в долгосрочном периоде. Эффект масштаба

Категория: Финансы и кредит | Добавил: irish-lu
Просмотров:1905 | Загрузок: 164 | Рейтинг: 3.0/2
  
Всего комментариев: 0
 
Добавлять комментарии могут только зарегистрированные пользователи.
[ Регистрация | Вход ]
Меню сайта

ПОДЕЛИТЬСЯ